新疆证监局：因中泰化学债券承销事项对申万宏源出具警示函

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源自：新疆证监局网站

关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定
　　申万宏源证券有限公司
：</p>　　经查，你公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》
（2020年修订）</p>第五条第二款、第十一条、第十三条第二款</p>、第二十八条</p>以及《公司债券承销业务规范》</p>（2022</p>年修订</p>）</p>第十三条</p>的要求</p>违反了《公司债券发行与交易管理办法》</p>（证监会令第</p>180号</p>）</p>第六条第一款、第四十一条的规定。</p>　　根据《公司债券发行与交易管理办法》
（证监会令第</p>180号</p>）</p>第</p>六</p>十</p>八</p>条的规定，我局</p>决定</p>对</p>你公司采取出具警示函的</p>监督管理</p>措施</p>并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，恪守勤勉尽责义务，提高执业质量，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告</p>。</p>　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　新疆
证监局</p>2</p>024</p>年</p>12</p>月</p>23</p>日</p>