又是从业人员管理不当！华鑫期货、津投期货经纪遭监管处罚

源自：财联社

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　　财联社12月15日消息（编辑 陈侃迪）上周初，证监会分别对两家期货公司出具警示函，起因皆是内部人员管理不当的问题，其中一家期货公司更是存在四项违规事实。
　　这两家期货公司分别是，华鑫期货有限公司和津投期货经纪有限公司。
　　早前，华鑫期货有限公司还因“伊世顿”程序化事件收到上海证监局行政监管措施决定书，同时处理结果被中金所记入资本市场诚信档案。
　　未有效识别客户异常交易等，总经理遭一并处罚
　　12月5日，根据上海证券监管局的公开信息显示，经查，华鑫期货存在以下违规事实：一是未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十五条第二款第四项的规定。
　　二是未按规定报备设立分支机构的情况，违反了《期货公司监督管理办法》第二十八条第一款的规定。
　　三是未妥善保存使用外接系统客户的资料，违反了《期货公司监督管理办法》第六十条第二款的规定。
　　四是未有效识别客户异常交易情况，公司客户交易行为管理机制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。

资料源自：中国证券监督管理委员会财联社整理

　　另外，李俊作为公司总经理，未能勤勉尽责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，现决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
　　同时，早在2020年7月份华鑫期货有限公司还因“伊世顿”程序化事件收到上海证监局行政监管措施决定书。根据当时中金所的调查显示，华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善，其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序，构成操纵期货市场犯罪；华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷，原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为，华鑫期货未采取有效措施防范。
　　津投期货营业部未按时报送反洗钱年度报告
　　另一则警示函则是12月6日公布的，内容显示，津投期货经纪有限公司西安营业部未按时报送反洗钱年度报告、负责反洗钱工作的人员联系方式；未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。上述问题反映出其营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

资料源自：中国证券监督管理委员会财联社整理

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