被爆合规出漏洞、甩锅实习生 野村东方国际：已向相关部门汇报

源自：中国证券报-中证网

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　　有自媒体爆料，野村东方国际证券有限公司（下称野村东方国际）内部管理混乱，合规风险巨大。
　　12月13日，野村东方国际发布官方声明称，作为首批新设外资控股券商，公司在依法合规经营的同时，持续推进合规文化建设和合规管理，“‘传闻’已严重侵害我司良好商誉及员工名誉，我司保留追究相关主体法律责任的所有权利；就‘传闻’事件，我司已按规定向相关部门进行汇报。”

源自：野村东方国际网站

　　被爆“欺负”实习生
　　根据爆料人介绍，近期，野村东方国际组织了一个电话会。电话会上，受邀的陶氏化学专家分享了对下游企业中xxx的相关观点。随后，野村东方国际的机构销售授意实习生把会议纪要转到微信上，同时转发给国内的买方机构。此举的问题是这份会议纪要没有通过公司内部的合规审核。结果这份未经合规审核的纪要被传了出去。

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　　“中xxx获悉电话会议内容后，马上向野村发函，表示会起诉陶氏化学专家和野村集团。野村集团也作出快速反应，要求其控股子公司野村东方国际进行严查。”该爆料人称，野村东方国际这次让实习生背黑锅受处分，事发后相关实习生被开除。该事件可能导致涉事实习生终身遭到外资行禁入。此外，野村东方国际“保全最应该负领导责任的部门主管和本次事件的始作俑者机构销售。”

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　　同时，爆料人还称，野村东方国际内部公司治理混乱不堪，是某部分“派系”人员的一言堂。公司开业不到一年，合规总监由于无法忍受公司内部毫无合规意识和合规文化，匆忙离职；同时，合规部的两名高级别副总裁（VP）亦于最近两个月相继离职。

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　　首批新设外资控股券商之一
　　野村东方国际于2019年3月由中国证监会核准设立，2019年11月获得经营证券业务许可证，是2018年4月28日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后，首批获准设立的外资控股证券公司之一。
　　股东方面，野村东方国际的第一大股东为野村控股株式会社，持股比例为51%，第二大股东为东方国际（集团）有限公司，持股比例为24.9%；第三大股东为上海黄浦投资控股（集团）有限公司，持股比例为24.1%。

源自：野村东方国际官网

　　根据野村东方国际官网介绍，该公司于2020年3月27日设立了首个证券营业部，上海淮海中路营业部，并在筹备拓展各地分支机构，近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立，另有深圳分公司正在筹建中。
　　针对这次事件，野村东方国际发布的声明并未明确解释“传闻”内容是否属实，而是用“传闻”指代相应内容。该公司声明了三项内容：一是公司作为首批新设外资控股券商之一，一直重视合规文化建设，在依法合规经营的同时，持续推进合规文化建设和合规管理；二是所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员工名誉，保留追究相关主体法律责任的所有权利；三是就“传闻”事件，公司已按规定向相关部门进行汇报。