对民族国家的再认识

三、民族国家的全球扩展

民族国家这种国家形态出现以后，由于实现了国家与民族的统一，两者相得益彰，相互促进。一方面，民族国家为新兴的民族披上了政治的外衣，而且提供了强大而有力的利益保障，为民族的利益建造了一个坚固的政治屋顶，从而激发了民族共同体巨大的创造活力，促进了民族的强盛；另一方面，日益兴盛起来的民族为国家的发展注入了不竭的动力，推动国家走向强大。于是，民族国家的活力迅速迸发，优势不断显现，对其他国家的发展产生了示范效应。随着工业革命的兴起，资本主义的全球扩张，以及民族国家采取帝国主义的政策而持续进行海外殖民运动，西欧资本主义民族国家的影响，不仅深刻地影响着西欧的其他国家。而且快速地扩展到全世界。在这样的条件下，民族国家成为世界体系的基本法律单元和政治单元。近代以来的世界体系，就是建立在民族国家的基础之上的。于是，民族国家成为国家演变和国家建设的典型。其他国家，要么迅速地演变为民族国家，要么继续维持原先的国家形态而徘徊于由民族国家组成的世界体系之外，甚至沦为民族国家的殖民地。为了避免在激烈的国家竞争中被淘汰，其他国家都把建立民族国家作为自己国家建设和发展的目标。

在西欧民族国家的影响日渐扩大的条件下，美洲也开始了构建民族国家的进程。但美洲构建民族国家所走的却是一条不同于西欧的道路，即以移民为主的国家从宗主国的统治下独立出来，获得了国家的主权和独立，从而形成民族国家的道路。美洲被发现以后，西欧各国，尤其是新建立的民族国家，凭借自己强大的经济和军事实力，相继开始了对美洲的基民统治，并在美洲建立一系列的殖民地国家。这种先于民族而出现的国家共同体，反过来加强了人们之间的联系，促进了民族的形成。可是，逐渐形成和觉醒的民族，越来越不能忍受宗主国的民族压迫，于是就兴起了民族反抗斗争。从18世纪起，从北美到拉丁美洲，先后开始了反抗宗主国的殖民统治，争龋厚族独立，建立民族国家的历史进程。美国独立战争的胜利，不仅在美洲建立了第一个民族国家，而且形成了巨大的示范效应。在美国榜样的鼓舞和推动下，拉丁美洲人民在18世纪末至19世纪初掀起了规模空前的民族独立运动，并于1804～1828年间先后摆脱法国、葡萄牙、西班牙等宗主国的统治，建立起海地、巴西、墨西哥、秘鲁、阿根廷等19个民族独立国家。

中、东欧和小亚细亚民族国家构建的道路既不同于西欧，也不同于美洲。这里的民族国家.是在沙皇俄国、奥匈帝国和奥斯曼帝国被推翻后建立起来的。在西欧纷纷建立民族国家的时代，广大的中、东欧及小亚细亚地区正在进行着一个旷日持久的民族形成过程。但三大帝国的民族统治，严重地阻碍了这一地区民族的成长和民族国家的形成。第一次世界大战后，三大帝国的统治土崩瓦解。于是.这一地区的各民族纷纷从三大帝国统治的锁链中挣脱出来，摆脱了民族统治，获得了民族解放和国家的独立，相继建立了民族国家。

亚洲和非洲则是在反抗西方列强的殖民统治，争龋厚族独立，以及帝国主义的殖民体系走向瓦解的过程中，逐步建立民族国家的。在西欧各国纷纷建立民族国家的时候，作为人类文明发祥地的亚洲和非洲既没有形成新型的民族，也没有出现现代国家。在西方列强的殖民扩张运动中，亚洲（除日本外）和非洲广大的地区逐步沦为了帝国主义的殖民地或半殖民地，原来的民族过程和国家过程都遭到了严重破坏，甚至被彻底地改变了。帝国主义的殖民统治和殖民掠夺，不可避免地促进了亚洲和非洲各民族民族意识的觉醒。进入20世纪后，亚洲和非洲的反抗殖民统治，争龋厚族解放，实现国家独立的民族运动更是蓬勃兴起，方兴未艾。20世纪的两次世界大战后，尤其是第二次世界大战以后，帝国主义殖民体系逐步走向瓦解。亚洲和非洲的许多国家纷纷获得了民族解放和国家独立，建立了一大批民族国家。

到20世纪中叶，民族国家已经拓展到全世界。苏联、东欧解体以后，欧洲又出现建立民族国家的高潮。从1990年到2006年（黑山独立），共计出现了15个民族国家。至此，全世界的所有国家，都被纳入了民族国家的世界体系之中，构成了一个遍及全球的民族国家体系。

民族国家向全球扩展以后.民族国家的情况就变得十分复杂了.出现了多种形态的民族国家。许多民族国家与西欧最早的民族国家相比，已经相去甚远，或大相径庭。体现民族国家本质的三个基本特征，尤其是民族对国家的认同状况，也与西欧民族国家有很大区别。而在这些差别中，最为突出的问题是，绝大多数国家都没有形成西欧民族国家那样的现代国家民族。由于没有经历西欧那样的社会过程和政治过程，那些在长期历史发展过程中形成的以共同的历史文化为纽带的传统民族虽然已经有了相当程度的融合，但各自都还保留着相对独立的形态。虽然它们为了共同的命运而整合为一个国家民族并建立了民族国家，但组成这个国家民族的各个民族单位还具有相当大的独立性，甚至还以独立民族的身份出现。其中的某些民族，对民族国家的认同程度还比较低。由于这些国家的各个民族在整合为统一的国家民族并建立了民族国家以后国内仍然存在着多样性的民族形态，这些国家也往往自称或被称为多民族国家。从国家形态的角度来看，这些国家是民族国家。但从国内民族关系的角度来看，它们又被看做多民族国家。

于是，国内民族构成复杂的国家是不是民族国家的争论随之出现。诚然，西欧最早出现的民族国家，在民族国家构建以前及构建的过程中，国内居民被整合为了一个同质性的民族。由于民族成分单一，这样的民族国家具有“一族一国”的外部形式。而后来的民族国家，除了极少数民族成分较为单一外，大部分的民族构成都比较复杂。这些国家在构建民族国家的过程中，历史上长期存在的国内各民族被国家共同体整合在一起，成为一个新的民族整体，但这种整合的程度还不高，传统的民族形态还保留得相当完整，具有相当的独立性。一些国家还为这些传统民族确定了法律地位和政治地位。这样的国家的确与西欧的民族国家存在较大的差别，但却不能因其族构成的复杂而否定其民族国家的性质。它们仍然属于民族国家的范畴。民族国家这种国家形态是国家演进过程中的一种形态，并不是根据国家的民族构成划分的。从这个意义上说，民族国家并不等同于单一民族国家。一个国家具有民族国家的基本特征，它就属于民族国家的范畴。

中国就是个典型的例子。中国有自己独特的国家形态演变过程，王朝国家有几千年的历史。20世纪初，中国开始了民族国家构建的过程。随着中华人民共和国成立，中国已经建立了自己的民族国家。但从民族构成来看，中国自秦汉以后就一直是统一的多民族国家，现在仍然因为国内民族构成的复杂而被称为多民族国家。不过，在民族国家建立以前，中国是王朝国家形态的多民族国家；建立民族国家以后，中国是民族国家形态的多民族国家。

民族成分复杂的民族国家，在构建民族国家之前或过程中已经将国内各民族整合在统一的国家政治共同体当中，取得了现代民族的外表，并以一个统一的民族共同体的名义形成了国家认同。但是，多样性的传统民族还保持着完整的形态，各自内部的民族认同根深蒂固。民族成员对本民族的认同是与生俱来的，自然而浓厚。而由各民族结合而成的国家民族，还有待于进一步巩固。因此，这样的国家的民族认同及其与国家认同之间的关系十分复杂，国家认同常常面临着严峻的挑战。然而，国家认同对于民族国家又尤为重要。因此，巩固和提升国内各民族的国家认同，是多民族国家亟待解决的根本性任务。

多民族国家内的各民族，既然已经结成一个统一的政治共同体并建立了民族国家，就已经成为一个利益共同体，任何一个民族都离不开国家这个强大的利益保障，这些都为多民族国家的国家认同提供了强有力的利益支撑。多民族国家能否有效巩固和提升国家认同的水平，关键在于国家的民族政策。从长远来看，则有待于现代民族或国家民族的巩固和发展。

四、民族国家的建设问题

在人类仍然以民族的方式存在的时代，现代民族的形成所产生的影响巨大而深远，它不仅深刻地改变了人类自身的存在方式，也深刻地影响着人类社会的治理方式。民族国家本身，就是新的民族出现之后为了协调民族与国家之间的二元关系而创造的制度模式。这种全新的制度模式取代旧有的制度模式之后，立刻就面临着如何整合在原有的制度模式中经过长期发展而形成的各种政治力量和社会力量、如何巩固民族国家、如何释放新的民族共同体所蕴涵的创造性力量、如何在与其他民族国家的竞争中有效地维护新兴的民族共同体的利益等一系列重大的现实问题。而这些问题中的任何一个，都不是轻而易举就能解决的，必须通过一个长期的过程。民族国家解决这些历史性问题的过程，就是民族国家建设过程，即通常所说的国家建设。国家建设是民族国家建立起来以后必须完成的历史性任务。

首创民族国家这种制度模式的西欧各国，在长期的大规模的民族融合的基础上形成了现代民族，国内的民族关系简单，而且民族国家这种制度模式又是根据自己的实际情况主动选择的结果，因此，民族国家这种国家形态具有先天的适应性，西欧各国构建民族国家的条件是其他国家难以企及的。但是，西欧的民族国家建立起来以后，也经历了长期的民族国家建设过程。正是通过长期的民族国家建设，才使得民族国家这种制度模式的优势得到充分发挥。

绝大多数民族国家的建立，尤其是那些受到帝国主义殖民压迫的民族和国家，是在自身的民族演变过程和国家演变过程被根本改变的情况下建立民族国家的。对于这些国家来说，民族国家的构建是在外部的压力和诱导下做出的权变选择，构建民族国家的历史条件与西欧的情况大相径庭，因此在民族国家建立起来以后面临着更多的问题和困难，民族国家建设的任务更加繁重。而且，对于那些在经历了长期的民族解放运动获得独立而建立民族国家的国家来说，在民族国家建立起来以后就面临着国家现代化的历史重任，必须把民族国家建设的任务与国家现代化的任务结合起来。对于这样的国家来说，民族国家建设也就成为这些国家政治发展的最主要内容。这些国家的政治发展、政治建设或政治现代化，都是围绕着民族国家建设这个主题展开的。

同时面临着国家建设和国家现代化双重任务的国家，国家建设的问题更为突出，任务更加繁重，其国家建设的成效，不仅直接影响着本国的发展，而且往往对国际关系格局产生严重的影响，因此，这些国家的国家建设也成为政治发展研究关注的重点。事实上，政治发展研究一开始就是以这些国家的国家建设研究为主要内容的。这些国家的国家建设尽管情况十分复杂，但都面临着以下四个无法回避的历史主题。

第一，政治统一。这些国家由于现代民族的形成并非建立在民族离散和民族聚合多次反复的基础上，现代民族的同质性和凝聚度都有待提高，许多国家的民族构成都很复杂。在建立民族国家后，统一国家内民族性、地方性的政治体系还保持着强大的势力，这些多样性的政治体系大大削弱了中央政府的权威，对国家宪法和法律的实施构成严重挑战。因此，这样的国家在采取了民族国家的形式以后，必须通过持续的国家建设，强化中央政府的力量，削弱民族性、地方性政治体系的力量，提升国家政治统一的程度。诚然，多民族国家为了保障各民族的权利.在一定程度上保持民族性政治体系具有合理性，但国家基本的制度必须是统一的，国家的基本制度必须有利于增强中央政府的权威，必须保证宪法、法律和中央政府的政策在全国范围的实施，民族性、地方性的政治力量不能对国家的统一和中央政府的权威形成挑战。这对于那些民族构成复杂的国家来说，这显然不是一件容易完成的任务，必须通过长期的国家建设才能实现。

第二，政治整合。由于长期处于传统社会阶段，有的国家宗教信仰多样且复杂，宗教对社会生活的影响涉及多个方面而且十分浓厚，往往形成强大的宗教势力；有的国家的民族构成复杂，民族关系和民族矛盾对社会生活和国家的影响突出；而有的国家，上述两种情况同时存在，并相互纠缠。对于民族国家来说，这些因素都是解构性的力量，可能对民族国家构成威胁。这是民族国家必须面对的现实，但民族国家又不能对这一现实采取听之任之的态度。因此，民族国家必须进行政治整合，把各种社会政治力量整合在统一的政治共同体之中，把多样性的传统民族整合为一个统一的国家民族，从而从根本上为民族国家的统一、稳定和发展创造坚实的基础。这显然也不是一个在短时间内能够完成的任务.只有长期坚持才能取得成效。

第三，国家认同。如果说国家认同是民族国家的基本特征的话，一定程度的国家认同则是民族国家巩固、稳定和发展的基本条件。然而，对于民族构成复杂的多民族国家来说，建立和保持一定程度的国家认同却不是一件轻而易举的事。国内各民族的民族认同无助于国家认同的形成和提升，而且常常成为国家认同形成和发展的阻碍性因索。在国民的社会身份和文化身份同质性水平不高的情况下，要形成较高程度的国家认同往往是不现实的。强化国民的社会身份和文化身份差异的做法，更是与民族国家对国家认同的要求背道而驰的。因此，民族国家必须把巩固和提升国家认同作为国家建设的重要任务。从长期来看，巩固和提升国家认同的最有效方式就是把国内各民族塑造成为一个具有高度凝聚性的国家民族。但近期来看，一方面，要促进各个民族之间的融合；另一方面，要在经济生活、政治生活和一般社会生活中强化人们的国民身份，把国家认同的巩固和提升建立在同质性的国民身份基础之上。

第四，现代国家。现代国家是描述国家发展程度的概念，指那些在影响国家权力的力量、国家权力的结构、国家的运行方式、国家与社会的关系等方面都达到现代水平的国家。民族国家本身是一种现代性的国家形态，但是由于民族国家在向全球扩展的过程中出现了十分复杂的情况，民族国家本身又体现出复杂的多样性，一些国家在取得民族国家的形式时并没有真正构建起现代国家，或者没有完全达到现代国家的水平。对于这样的国家来说，建设现代国家就成为一个亟待解决的历史性课题。建设现代国家必须涉及以下内容：一是建设世俗国家，即坚持国家权力的世俗化原则，实行政教分离，逐步消除宗教势力对国家权力的直接干预；二是坚持政府权力有限原则，建立人民控制国家权力的渠道，防止国家权力的滥用；三是建设公民国家，即建立充分保障公民权利的机制，以及国家与公民良性互动的机制，确保公民权利的充分实现；四是建设法治国家，即国家建立完备的律制度，坚持依法治国原则，使行使国家权力的政府的行为受到法律的有效约束。 ●