5熊猫网

 找回密码
 免费注册

扫一扫,访问微社区

开启左侧
查看: 46|回复: 0
 落花 发表于: 2017-12-5 10:06:03|显示全部楼层|阅读模式

[2017年] 外汇局加强外汇市场监管 严处各类外汇违法违规行为

 [复制链接]
  : 新浪综合
  外汇市场保持稳定 贸易投资更加便利
  金融时报 记者:周琰
  今年以来,我国外汇管理改革呈加速趋势。国家外汇管理局有序推进重点领域改革,统筹促进贸易投资便利化和防范跨境资本流动风险的关系,不断深化“放管服”改革,全口径跨境融资宏观审慎管理政策推广至全国,银行间债券市场进一步开放,合格境外机构投资者外汇管理改革稳步实施,“五个转变”得到充分体现,外汇管理改革亮点突出,成果显著。
Jg1S-fycwyns3843404.jpg


从行政审批为主调整为侧重事中事后监管
  有效的外汇事中事后监管必须依托于两大支柱,一是强化监测分析,创新管理方式;二是以制度构建为重点,规范工作内容与流程。外汇局有关负责人表示,为构建跨境资本流动的宏观审慎管理和微观市场监管体系,近年来,外汇局建立宏观审慎的跨境资本流动管理体系,完善跨境资本流动宏观审慎管理的预警和响应机制;丰富跨境资本流动宏观审慎管理工具箱,完善跨境资本流动逆周期调控政策工具,构建针对外汇领域风险的审慎性风险缓冲工具;完善微观跨境资本流动管理体系;基于审慎原则设定负面清单,强化真实性、合规性审核要求,严厉打击违法违规外汇交易;强化银行合规监管和行业自律,搭建全国和省级银行自律机制平台;通过行业自律,研究修订货物贸易等10余项展业规范,进一步强化金融机构审慎合规经营理念,推动金融机构切实承担起风险管理责任。
  国际金融专家表示,外汇管理事中事后监管的核心是合理界定政府与市场的关系问题,处理好“有形之手”与“无形之手”的边界,实现政府管理到治理的转变。对于守法合规企业,政府应充分放权,发挥市场主体外汇资源配置效率,简化手续,清理、整合各类管理法规,促进投资贸易便利。但是,市场并非万能,简政放权并非等同于外汇管理“无为而治”,而是要转换为更有张力、更有包容性的事中事后监管模式。
  外汇局副局长陆磊日前表示,我国已将反映外汇市场是否健康的指标纳入了宏观审慎管理框架。目前,对境外金融机构在境内金融机构存放执行正常存款准备金率,建立跨境人民币资金流动逆周期调节的长效机制。与传统的跨境资金流动管理措施相比,宏观审慎政策具有市场化、价格型、透明、非歧视和动态调整的优势,可以在稳定资本流动的同时,有效防止行政管制和非市场化手段可能造成的金融资源错配,降低实体经济交易成本,提高风险管理效率,对我国继续扩大对外开放,建立全面开放新格局具有重要意义。

促进贸易和投资更加便利化
  推进贸易投资便利化一直是外汇管理改革的重点,据记者梳理,今年以来,外汇局采取了以下几项措施推进贸易和投资进一步便利化。
  一是推进外贸新业态快速发展。将跨境电子商务综合试验区范围扩大到天津等12个城市,积极支持市场采购和外贸综合服务企业试点,将跨境支付机构业务试点地区范围扩大至全国,积极支持外贸新业态发展。
  二是跨境投融资外汇审批管理大幅减少。据介绍,外汇局取消了直接投资、外债以及跨境担保等资本项下7项行政许可项目,目前,大部分资本项下外汇业务可到银行直接办理,大大提升了资金运用效率。此外,进一步便利资本项目结汇,全面实施外商投资企业资本金和外债资金意愿结汇管理,统一并大幅缩减资本项目外汇收入意愿结汇负面清单。扩大境内外汇贷款结汇范围,允许具有出口背景的境内外汇贷款办理结汇,解决部分中小型外贸企业融资难题。
  三是不断完善跨国公司外汇资金集中运营管理。允许跨国公司内部共享外债和对外放款额度,开展外币资金集中收付、轧差结算、统筹使用。公开资料显示,有的跨国公司仅财务成本一项一年可节省上亿元人民币;有的跨国公司通过轧差净额结算,每年减少近90%结算量,资金使用效率大幅提高;一些跨国公司将中国的财务管理中心提升为亚太区资金中心,助推中国由制造中心、研发中心向资金中心、财富中心升级。
  四是贸易、个人等经常项目汇兑更加便利。统计显示,货物贸易和服务贸易收支占到跨境收支总量的75%,为提升贸易便利化程度和外汇监管效率,外汇局取消货物贸易进出口逐笔核销,实行“总量核查、动态监测、分类管理”,企业单笔业务平均收付汇时间缩短70%以上。服务贸易外汇管理行政审批全部取消,购付汇均可在金融机构直接办理,单笔等值5万美元以下的每年近1500万笔服务贸易收付汇业务无需审核单证,企业办理业务的时间由原先20分钟以上缩短为5分钟。个人结售汇实行年度便利化额度管理,全国超过99.7%的个人购汇金额在年度5万美元以内,便利了绝大多数个人用汇。

维护健康良性稳定的外汇市场环境
  今年以来,我国经济稳中向好态势更趋明显,市场预期更加稳定,推动我国外汇形势明显好转,我国跨境资金流动保持总体稳定。在此背景下,外汇局加强外汇市场监管,依法严厉查处各类外汇违法违规行为,打击虚假、欺骗性交易行为,维护健康良性的外汇市场秩序,守住不发生系统性风险的底线。
  近年来,在现有外汇政策和管理框架下,外汇管理部门着力加强真实性合规性审核,规范离岸转手买卖、经常项目提前购汇、直接投资利润汇出、外债提前还款,强化监管效力,维护健康稳定良性的外汇市场环境。针对市场出现的一些非理性对外投资行为,完善境外直接投资管理。规范个人购汇信息报告制度,在坚持保障个人合理用汇需求的同时,强化个人购汇的真实申报义务和法律责任,对个人申报进行事中事后抽查并加大违规惩处力度,维护市场正常秩序。
  同时,以重点主体和异常渠道为抓手,重点对企业虚假转口贸易、使用虚假单证进口、虚假对外投资、个人违规资金流出等违规资金流动进行检查。数据显示,2013年至2017年6月,共查处各类外汇违规案件9542件,罚没款19.2亿元人民币。开展金融机构专项检查,查处外汇违规案件2778件,罚没款2.27亿元人民币。
  此外,外汇局严厉打击地下钱庄等外汇领域违法违规行为。加强线索筛查能力,延伸打击链条,加大对地下钱庄、逃汇骗汇等外汇领域违法违规行为的打击力度。2013年至2017年6月,配合公安机关破获地下钱庄案件257起,有效阻断上游违法犯罪活动资金通道,有效打击了职务犯罪赃款转移。同时,严惩通过地下钱庄非法交易的主体,查处违规企业和个人764个,行政处罚2.45亿元人民币,维护外汇市场秩序。
『 5熊猫网 』提醒,在使用本论坛之前您必须仔细阅读并同意下列条款:
  1. 遵守《全国人大常委会关于维护互联网安全的决定》及中华人民共和国其他各项有关法律法规,并遵守您在会员注册时已同意的《『 5熊猫网 』管理办法》;
  2. 严禁发表危害国家安全、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、破坏社会稳定、侮辱、诽谤、教唆、淫秽等内容;
  3. 本帖子由 落花 发表,享有版权和著作权(转帖除外),如需转载或引用本帖子中的图片和文字等内容时,必须事前征得 落花 的书面同意;
  4. 本帖子由 落花 发表,仅代表用户本人所为和观点,与『 5熊猫网 』的立场无关,落花 承担一切因您的行为而直接或间接导致的民事或刑事法律责任。
  5. 本帖子由 落花 发表,帖子内容(可能)转载自其它媒体,但并不代表『 5熊猫网 』赞同其观点和对其真实性负责。
  6. 本帖子由 落花 发表,如违规、或侵犯到任何版权问题,请立即举报,本论坛将及时删除并致歉。
  7. 『 5熊猫网 』管理员和版主有权不事先通知发帖者而删除其所发的帖子。
您需要登录后才可以回帖 登录 | 免费注册

本版积分规则

© 2009-2017, 蜀ICP备12031014号, Powered by 5Panda
GMT+8, 2017-12-15 23:51, Processed in 0.140400 second(s), 12 queries, Gzip On, MemCache On
快速回复 返回顶部 返回列表