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 野骆驼 发表于: 2022-4-28 09:18:00|显示全部楼层|阅读模式

[2022年] “世纪大爆仓”始作俑者被捕,其律师否认“铺天盖地的指控”

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源自:澎湃新闻
⊙记者:孙铭蔚

  此前因爆仓而给华尔街带来巨额损失的对冲基金Archegos Capital Management创始人Bill Hwang和他的首席财务官被捕。
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  Bill Hwang 人民视觉 资料图
  据多家外媒报道,Bill Hwang和他的首席财务官Patrick Halligan于当地时间4月26日被捕,预计将于周三晚些时候在美国曼哈顿联邦法院出庭,他们被指控犯有共谋勒索罪、证券欺诈和电信欺诈罪。
  华尔街日报的报道称,检察官指控这些人参与了相互关联的计划,非法操纵Archegos投资组合中公开交易证券的价格,给银行、金融市场投资者和该公司员工造成了巨大损失。
  他们声称,Bill Hwang的欺诈行为使Archegos的投资组合在一年内从15亿美元增加到350亿美元。
  彭博的报道显示,起诉书中说,Archegos的市场头寸一度膨胀至1600亿美元,原因是他们采取了一种欺骗性的交易策略,向市场隐瞒了自己的真实规模。由于使用借款和无需公开报告的衍生证券,这使得Bill Hwang和他的对冲基金能够保持匿名,尽管Archegos实际上拥有一些公司25%的股份。
  具体的方式是,在Archegos,Bill Hwang在公司中建立了大量、集中的头寸,并持有一些现金和从华尔街银行借来的资金进行掉期交易的头寸。Bill Hwang赞成总回报掉期,让Archegos获得掉期合约基础股票的利润和损失,而其贷方持有证券。
  检方称,Hwang和Halligan“多次向全球众多领先投行和经纪公司做出重大虚假和误导性的声明”,这鼓励他们与该交易所进行交易,并向该交易所提供信贷。
  检方指控称,当市场在2021年3月逆转头寸时,Bill Hwang指示该基金的交易员疯狂买入,试图支撑价格。但在Archegos无法满足追加保证金的要求后,该基金持有股票的交易对手遭受了重大损失。
  Archegos于2021年3月倒闭,它的解散给华尔街带来了冲击波。银行争先恐后地清算与Archegos相关的头寸,迅速从大公司手中削减了数百亿美元的市值,当尘埃落定后,对包括瑞士信贷集团、摩根士丹利和野村控股在内的交易对手造成了超过100亿美元的损失。
  报道显示,Archegos的重仓股包括ViacomCBS、Discovery、跟谁学、腾讯音乐、百度、雾芯科技等。
  起诉书称,截至2021年3月下旬,Archegos在跟谁学、百度和腾讯音乐娱乐集团拥有超过100亿美元的头寸,在维亚康姆哥伦比亚广播公司拥有超过200亿美元的头寸。
  这些犯罪行为涉嫌通过将交易分散到几家不同的银行,向交易对手隐瞒和欺骗该基金头寸的真实规模、流动性和集中度等。当银行开始询问该基金的持仓规模时,它通常声称任何单一持仓都不超过其资本的35%。但美国证券交易委员会表示,Archegos实际上拥有ViacomCBS超过50%的流通股。
  据美国证券交易委员会称,Archegos试图以其最大的持股量主导市场,并在整个交易日将价格越来越高的订单分层以抬高价格。据美国证券交易委员会称,它还在一天结束时进行操纵性交易,以推高其拥有的证券的收盘价。
  美国证券交易委员会表示,其某些证券的交易量有时会超过这些股票每日总交易量的40%。
  检方还表示,2021年3月23日,Viacom宣布增发股票的那一天,该骗局开始瓦解。由于预期会有更多股票进入市场,股票开始下跌。当时,Hwang并没有卖出头寸来满足贷方的追加保证金通知,试图通过“大量交易”来控制市场,以捍卫价格。据起诉书称,尽管Halligan质疑这一策略,但Hwang告诉他的交易员“继续执行指令”。这一努力最后失败了。
  美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)也对Hwang和Halligan提出了民事诉讼。
  不过,Hwang的律师Lawrence Lustberg声明称:“Bill Hwang没有任何不当行为,没有任何证据表明他犯下了任何罪行,更不用说起诉书中铺天盖地的指控了。”
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