快看 | 违规操纵“建研集团”，福建道冲资管收证监会数百万元罚单

源自：界面新闻

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原文标题：快看 | 违规操纵“建研集团”，福建道冲资管收证监会数百万元罚单

图片来源：视觉中国
　　4月3日，证监会公布对私募基金管理人福建道冲投资管理有限公司（简称“福建道冲”）和福建道冲实际控制人李盛开、时任福建道冲执行董事兼总经理张秋丽的行政处罚决定书。
　　证监会最终决定：对福建道冲未按照规定进行信息披露行为，责令改正，给予警告，并处以45万元罚款，对李盛开、张秋丽给予警告，并分别处以15万元罚款；对福建道冲在限制转让期买卖“建研集团”行为，责令改正，给予警告，并处以500万元罚款，对李盛开、张秋丽给予警告，并分别处以15万元罚款。
　　公司究竟为何遭遇数百万的罚款？证监会对其违法事实进行了披露。
　　首先，公司控制使用多个证券和产品账户。具体包括“张某”等多家证券公司9个个人证券账户和“福建道冲”“上海道策信息技术有限公司”等多家证券公司3个公司证券账户。
　　同时，公司还担任“中信建投-道冲量化1号”“道冲量化2号基金”“道冲多策略轮动5号基金”“道冲核心竞争力基金”“道冲大健康1号私募基金”“道冲补天1号私募基金”“古山核心竞争力1号”“道冲民大乐投网1号私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“华润信托-道冲生水之道恒远1号集合资金信托计划”的投资顾问，实质管理该9个产品账户，上述21个账户简称“张某”账户组。
　　其次，在控制使用“张某”账户组的情况下，公司超比例持股并在限制期交易“建研集团”。
　　2017年5月31日开始，福建道冲大量买入“建研集团”，除中间有少量卖出外，持续增持“建研集团”。2017年7月11日，福建道冲持有“建研集团”达到1747.91万股，超过建研集团总股本5%。
　　但是，福建道冲在持股达建研集团总股本5%时未停止交易，也未履行报告及公告义务，继续交易“建研集团”。
　　整体来看，2017年7月12日（超比例次日）至2018年5月25日，福建道冲不断交易“建研集团”，累计买入3895.49万股，金额达5.16亿元，累计卖出5419.43万股，金额达7.19亿元，买卖金额累计12.35亿元。
　　在此期间，2017年9月7日，福建道冲通过“张某”账户组最高持有“建研集团”3453.51万股，达到建研集团总股本9.98%。
　　2019年10月15日，作为国内首家整体上市的建筑科学研究机构，建研集团正式变更为垒知集团（002398.SZ）。此前9月29日，公司名称已由“厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司”正式更名为“垒知控股集团股份有限公司”，公司主营市场区域由上市前的福建及周边区域，拓展至辐射全国、并实现跨境发展。
　　垒知集团2019年年报显示，实现归母净利润4.02亿元，同比增长61.54%；营业收入33.94亿元，同比增长25.0%。
　　值得注意的是，除了违规交易“建研集团”外，由于2015年变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，获取非法利益，累计成交54.57亿元，2019年12月，中基协已经决定取消福建道冲会员资格，撤销其管理人登记。