wind315 发表于 2020-12-4 17:18:00

申万宏源西部证券营业部员工张体智替客户认购证券 被出具警示函

源自：财经栏目 　　12月3日，新疆证监局披露对张体智采取出具警示函措施的决定。
　　经查，张体智在申万宏源西部证券有限公司阿克苏东大街证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。
　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，新疆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/△财经栏目 郝显）
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